初冬的江蘇南京,層林盡染,風景如畫。近來,南京市人大代表、政協委員、工商聯擔任人、人民監督員、駐寧企業代表等200余人走進市區兩級查看院,參與南京市查看機關服務民企主題查看敞開日活動,聽取查看機關護航民企狀況介紹和涉企典型事例通報。查看官通過視頻連線,請涉案企業擔任人暢談合規變革的感受,讓咱們在初冬的微寒中感受查看護企的暖意。
2023年以來,環繞貫徹落實中心經濟作業會議精神和最高人民查看院決議計劃布置,南京市查看機關多措並舉、能動履職,依法平等維護各類市場主體合法權益,深化推動涉案企業合規變革試點作業,助力營建安商惠企的法治化營商環境。
機製先行持續優化營商環境本年4月的一天,社區糾正方針周某走進南京市玄武區查看院,問詢能否一次性請求到相鄰多個城市洽談事務。周某是南京一家科技公司的實踐運營者,因事務洽談、簽定合同需求,他經常請假往返於上海、姑蘇等地。依據社區糾正監管相關規則,每次請假只能外出到一個城市,周某感到很不方便。
玄武區查看院第一時間就周某的違法事實進行審查,並與社區糾正組織聯系,對周某社區糾正期間的體現進行全面評估。4月17日,玄武區查看院舉辦揭露聽證會,參閱聽證定見,主張社區糾正組織通過信息核查、定位同享、實時視頻、陳說處理等方法對周某外出期間進行監管,一起簡化請假請求批閱手續。以該案處理為關鍵,玄武區查看院聯合玄武區司法局製定《涉企社區糾正方針請假外出處理及服務企業辦法》,對涉企社區糾正方針的範圍確認,外出請求、批閱、處理、核銷及相關部分監督責任等作了具體規則。
以機製標準作業運行,以準則輔導作業打開,是南京市查看機關多年來推動作業的有力抓手。
本年3月17日,南京市查看院出臺《關於深化學習貫徹黨的二十大精神服務保證中國式現代化南京新實踐的作業定見》,對全市查看機關做優查看服務,持續營建法治化營商環境提出輔導定見。4月28日,該院又出臺《關於落實〈中共南京市委 南京市人民政府關於持續優化營商環境的實施定見〉的具體措施》,要求全市查看機關深化領會中心經濟作業會議關於「依法維護民營企業產權和企業家權益」的重要布置,針對民營企業反映的突出問題進行集中治理。
南京市各基層查看院依據上述布置,活躍出臺機製定見,推動相關作業打開——江北新區查看院持續推動安全出產領域行刑聯接,與江北新區應急處理局、公安分局等單位會簽《服務安全出產作業機製》,標準嚴重責任事故陳說製作統一標準;鼓樓區查看院與公安機關會簽《關於建立涉企刑事案子同步審查協作合作機製的定見》,梳理涉企業和企業人員違法「久偵不決」案子,盡量減少訴訟活動給企業帶來的負面影響;高淳區查看院出臺《關於服務保證企業健康打開的作業定見》,成立涉企專業化辦案團隊,完成涉企案子快速受理流通。
據統計,本年以來,南京市兩級查看機關出臺服務保證企業運營、優化營商環境、推動涉案企業合規變革等機製定見18個,處理職務侵吞、挪用資金、合同詐騙等危害企業合法權益案子95件153人,為企業挽回經濟損失7300余萬元。
合規變革助企業「換羽重生」
「查看機關通過監督企業合規整改,幫助堵漏建製,真實挽救和維護了企業。在往後的運營中,咱們一定自覺實行合規許諾,嚴厲遵法運營,活躍承當社會責任,為區域經濟打開作出更大奉獻!」本年10月,南京某公司合規整改驗收合格後,南京市溧水區查看院在揭露聽證後作出不起訴決議,該公司擔任人深有感受地說。
被最高檢確以為涉案企業合規變革第二批試點單位以來,南京市查看院在依法推動相關作業的一起,活躍向市人大陳說試點狀況,獲得有力支撐。本年2月,南京市人大將涉案企業合規變革作業列入2023年度專題審議內容,南京市人大常委會、督查和司法委員會先後5次打開實地調研,加強監督輔導。南京市查看院出臺《涉案企業合規有用性評估指引(試行)》,體系梳理此前散見於最高檢、江蘇省查看院關於涉案企業合規相關文件中的要求,結合該市試點經驗和最新理論研究效果,提煉特色做法,搭建實務操作根本架構,對刑事查看、行政查看、公益訴訟查看聯接和異地協作等實踐問題作出具體規則。
為標準企業合規作業,南京市建鄴區查看院結合辦案中發現的私募基金職業危險點,推動相關部分出臺《私募基金企業合規參閱攻略》;南京市浦口區查看院出臺《涉案企業合規刑事訴訟全流程適用作業聯接實施辦法(試行)》,完成涉案企業合規作業在刑事偵辦、審查起訴、審判階段的全流程適用,優化各環節聯接合作,進步涉企案子處理質效。
本年以來,南京市新增處理涉案企業合規案子29件,較去年同期增加45%。「既要堅遵法令底線,又要考慮市場主體的生存打開,防止出現『處理一個案子、垮了一個企業』現象。要通過不斷優化查看供給,促進涉案企業打開合規治理,獲得『司法康復』。」南京市查看院副查看長蒯建欣表明。
多元普法建起法治「防火墻」
8月30日,南京市江寧開發區查看院護航企業網上法治基地正式上線。該基地運用VR全景技術、3D漫遊、二維導航圖等多媒體手段,模擬出2260平方米虛擬展廳,包含以案為鑒、企業合規、親清護企等五大展館,集警示教育、危險提示、典型事例介紹、法令咨詢服務等功能於一體,完成企業隨時隨地「指尖」學法。觀賞者還可通過互動留言板留下企業的法令需求及對查看機關的定見主張,便於查看機關及時回應,為企業供給精準法治服務。
而在一個月之前,建鄴區查看院建成「南京·建鄴金融查看+」合規基地,面積966平方米,分為合規道路、金融攻略、企業準繩三個板塊,通過圖文展示、播映宣揚片、互動體驗等方法,生動展示金融查看打開概略、護航民企典型事例、企業合規作業流程等內容,為轄區金融企業構成誠信遵法、合規運營的文化氛圍供給智力支撐。該基地投入使用以來,企業界人士1000余人次前來觀賞學習。
上述兩個基地建設,是南京市查看機關護航企業創新舉措的代表。本年3月以來,為貫徹落實江蘇省查看院「護航現代化 建功新征途」講百案、進千企、訪萬家法治宣揚舉動布置,南京市兩級查看院深化企業出產一線,依據企業需求定製個性化服務菜單,促進企業效能進步、護航出產安全。
「這家企業的處理縫隙仍然存在,不及時『亡羊補牢』,相似案子還會產生。」本年4月,南京市秦淮區查看院處理了某民企擔任人使用職務便利不合法侵吞公司1300余萬元產業案子。依據案子暴露出的企業處理問題,秦淮區查看院打開「企業運營刑事法令危險剖析及防範」主題宣講活動,以鮮活生動的事例提醒企業職工以案為鑒、以案明紀,進步合規遵法認識。
「南京市查看機關將充分發揮查看職能作用,依法懲治侵犯企業權益違法,標準推動涉案企業合規變革,阻塞處理縫隙、完善職業標準、延伸法令觸角、推動社會打開,切實以查看作業現代化服務中國式現代化。」南京市查看院查看長熊毅表明。
民事監督追回260萬元實行款「感謝查看官幫咱們擺脫運營窘境,實行款到賬後,公司回歸正軌,打開向好。」近來,南京市六合區查看院查看官對該院處理的天和公司與北林公司債款糾紛案進行回訪,天和公司擔任人對查看官表達了謝意。
天和公司是一家民營企業,因對北林公司有百萬元債款而向法院請求強製實行,後兩邊達到寬和協議,天和公司於2018年3月1日請求撤回對北林公司的強製實行請求。但北林公司未按寬和協議內容實行給付責任,天和公司請求法院恢復實行。在此期間,北林公司與盛隆公司簽定保管協議,由盛隆公司全面保管北林公司。天和公司向法院請求查封盛隆公司賬戶未果。
4年過去,最初的實行款加上違約金已達260萬余元。2022年1月,天和公司向六合區查看院請求民事監督。六合區查看院受案後進行深化調查,發現北林公司在全國涉及實行案子20多件,因其資不抵債,大部分案子均未實行到位。依據北林公司與盛隆公司簽定的保管協議,盛隆公司盡管實踐處理著北林公司產業,但對外幾乎不承當北林公司的債款。
盛隆公司為什麽願意接手資不抵債的北林公司呢?帶著疑問,辦案查看官聯系相關職能部分,調取兩家公司的註冊資料,造訪其實踐運營場所,發現盛隆公司的註冊地、運營地、出產產品名稱和商標、廠房設備等與被保管企業北林公司根本共同。也就是說,北林公司只是換了一個名字持續運營,妄圖通過與盛隆公司的「假保管」協議來完成「真逃債」。經核實固定證據,六合區查看院以為北林公司與盛隆公司簽定的虛偽保管協議不能對立北林公司的債款人天和公司,為此依法向法院宣布查看主張。法院采用查看機關定見,依法支撐請求人天和公司查封盛隆公司銀行賬戶的請求。
2022年7月,天和公司與盛隆公司達到協議,盛隆公司許諾向天和公司付出實行款本金及違約金等共260萬余元。本年3月,天和公司拿到了悉數實行款。
幾乎關門的餐飲店如今生意興隆近來,南京市雨花臺區查看院查看官辦案時路過某餐飲店,發現門前停滿車輛,進出人員川流不息,生意十分興隆。而就在半年前,這家餐飲店還因為油煙汙染環境幾乎關門。
2023年2月,南京市雨花臺生態環境局接到多起大眾投訴,稱居住小區旁邊某餐飲店油煙汙染嚴重,影響居民正常生活。雨花臺生態環境局及時向雨花臺區查看院公益訴訟查看部分移送該案線索,兩邊聯合打開造訪調查,發現該餐飲店油煙排放超支,排風機噪聲過大,大眾不勝其擾。
面對查看官和生態環境局作業人員,該餐飲店擔任人一臉難色:「三年疫情咱們牽強渡過難關,確實存在油煙凈化處理設施維修、更新投入缺乏的問題,導致油煙排放超支。但假如歇業整改或許被處以巨額罰款,企業本已軟弱的資金鏈將接受不起,只能關門歇業……」怎麽既對該餐飲店油煙排放超支行為進行懲戒,又盡或許讓其生存下去,成為查看辦案的重點和難點。
3月23日,在雨花臺區查看院掌管下,一場生態環境危害賠償商量在該餐飲店與雨花臺生態環境局之間打開,周邊居民代表應邀參與並發表定見。該餐飲店擔任人表明,疫情完畢後生意剛有起色,但仍處於虧損狀況,企業現已著手對相關設備進行改造晉級,希望職能部分酌情減輕行政處罰和生態環境危害賠償。在參閱查看機關與大眾代表定見,歸納考慮該案危害情節和危害效果等因素後,雨花臺生態環境局決議督促該餐飲店在晉級改造油煙處理設施的一起,以勞務代償方法承當生態環境危害賠償責任。
「環境汙染不是小事,允許咱們通過勞務代償承當法令責任,企業總算保住了,咱們也真實受到了教育。我一定會帶領全體職工參與責任勞作,並以案子為戒,堅持合法運營。」最後陳說環節,該餐飲店擔任人表明。
一個月後,在雨花臺區濕地公園生態修正基地,該餐飲店擔任人帶領職工與雨花臺區查看院查看官、生態環境部分作業人員一起進行了「凈灘」公益勞作。
壘一道信息安全「防火墻」
「前不久,咱們對接受提示函的企業進行了回訪,承認幾家企業都加強了內部處理,包含嚴查進入廠區的陌生人員,廠區裝置監控,計算機裝置防病毒軟件,將職工信息安全教育歸入日常處理作業等。」近來,南京市溧水區查看院辦案查看官告知記者。
2022年5月,做過物流生意但因投資失敗一向待業的馬某,發現網上經常有人發帖收購快遞面單上的公民個人信息,需求量很大,收購價也非常可觀。馬某不由動了心思,當他從網上了解到可以使用木馬病毒侵入計算機信息體系獲取快遞面單時,就決議逼上梁山撈上一筆。
馬某在網上搜索到一些企業,然後借找作業之名,到這些企業「踩點」,最終確認一家電商倉庫和一家物流園作為舉動方針。一起,他還物色了幫手王某,約好作案時由其擔任望風。就這樣,馬某屢次潛入兩家公司給電腦裝置木馬病毒,竊得快遞面單數據後出售。
經查,馬某、王某共竊取並出售快遞面單數據1萬余條,不合法獲利4938個泰達幣(虛擬錢銀),折合人民幣3.2萬余元。
該案移送溧水區查看院審查起訴後,辦案查看官以為馬某、王某以技術手段不合法獲取計算機信息體系中存儲、處理的數據,情節特別嚴重,應依法提起公訴;一起,依據兩名被告人的違法情節、在共同違法中所起的作用、到案後認罪悔罪情緒以及退贓狀況提出確認刑量刑主張。
2023年9月21日,溧水區法院經審理,悉數采用查看機關量刑主張,以不合法獲取計算機信息體系數據罪判處馬某有期徒刑三年,緩刑四年;判處王某有期徒刑二年,延期三年。
辦案期間,針對案子暴露出的涉案企業在內部安全措施、運營場所處理等方面存在的許多縫隙,溧水區查看院依法向其宣布查看主張,主張加強安全防護措施,築牢信息安全「防火墻」。
涉案企業整改後,該院又聯合公安機關打開寄遞職業信息安全危險大排查。依據排查效果,溧水區查看院向3家存在安全危險危險的物流企業分別宣布《法令危險提示函》。現在,3家企業均已回函並完成整改。
合規整改後晉級為高新技術企業「11月30日,科技部確認咱們公司為高新技術企業,這對公司往後的打開大有幫助。多虧你們在辦案中秉承服務保證企業打開的理念,咱們公司才順利完成晉級。」12月1日上午,南京某科技公司擔任人給南京市棲霞區查看院查看官打來電話,陳說這一好消息。
2016年8月,南京某科技公司在無真實貨物買賣的狀況下,通過外地某公司虛開增值稅專用發票用於抵扣稅款。後該公司補繳悉數稅款並主動向公安機關投案,照實供述違法事實。案子移送審查起訴後,棲霞區查看院審查以為該案系單位違法,違法情節細微且有自首、認罪認罰情節,依法作出不起訴決議,並向稅務機關宣布《查看定見書》,主張稅務機關對涉案企業依法作出行政處理。
隨後,稅務機關對該公司作出稅務處理決議和稅務行政處罰決議,該公司依據處罰決議繳納了罰款和滯納金。本以為相關處理到此完畢,不想公司擔任人得知,稅務機關依據國家稅務總局《嚴重稅收違法失期主體信息發布處理辦法》,擬將該公司列入嚴重稅收違法失期主體名單。該公司擔任人大驚失色道:「這對公司打開的負面影響太大了。」
2023年3月20日,該公司向棲霞區查看院提交請求,請求查看機關打開行政爭議實質性化解作業。棲霞區查看院經深化研判證明,約請稅務機關以及該公司所在地開發區管委會聯合舉行現場會,就監督企業打開合規整改、助力企業行穩致遠達到共同定見。隨後,該院又舉行由高校學者、政協委員參與的專家研討會,從法理依據、相關司法實踐等方面打開證明。通過三個月整改考察,第三方監督評估小組提交考察評估陳說,以為該公司已達到合規處理方針。
7月4日,棲霞區查看院舉辦揭露聽證會,約請相關專家、人民監督員、律師擔任聽證員,一起約請35名市區兩級人大代體現場旁聽。通過評議,聽證員共同以為:涉案公司在合規整改過程中已按要求建立了較為齊備的合規處理準則並有用實行,現在不存在嚴重涉法危險,不宜將其列入嚴重稅收違法失期主體名單。
8月2日,棲霞區查看院向稅務機關宣布查看主張,主張稅務機關將涉案公司打開企業合規建設獲得的效果作為對其作出行政處理決議的依據,被稅務機關采用。「免予列入嚴重稅收違法失期主體名單,使企業未來打開有了更多或許。」辦案查看官說。
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